記者5月12日獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近期在行業(yè)內(nèi)開展了2026年度證券公司合規(guī)管理有效性評估及合規(guī)類自律規(guī)則“立改廢釋”專項調(diào)研。此次調(diào)研旨在系統(tǒng)摸排行業(yè)合規(guī)管理底數(shù)，為后續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則、推動合規(guī)管理提質(zhì)升級奠定堅實基礎。據(jù)悉，調(diào)研直指當前合規(guī)評估工作中的共性挑戰(zhàn)，如管理層重視不足、評估工作流于形式等，并引導行業(yè)思考破局之道，其中“探索AI、智能體等新興技術在合規(guī)評估領域的應用”成為重要前瞻方向。

此次調(diào)研采取雙線并行模式。在合規(guī)管理有效性評估方面，中證協(xié)要求各券商于5月8日前報送近三年（2023年至2025年）的評估報告及詳實問卷。問卷內(nèi)容極具穿透力，涵蓋近三年評估頻次、組織形式、覆蓋范圍及成果運用等全流程細節(jié)，并對“自行評估”與“委托外部評估”設置了差異化的追溯路徑，以便科學比對不同模式的實效。配套的合規(guī)類自律規(guī)則“立改廢釋”調(diào)研則定于5月15日截止，重點收集行業(yè)對六項核心自律規(guī)則的具體修訂意見。

透過極具實操導向的問卷設計，當前證券行業(yè)合規(guī)評估工作中的若干共性挑戰(zhàn)清晰浮現(xiàn)。問卷選項直指合規(guī)評估工作可能面臨的困境，如“管理層重視程度不夠”“自評部門配合意愿不強”“評估工作量大、時間緊張、資源不足”等。此外，全面合規(guī)評估與內(nèi)部控制有效性評價等其他法定檢查存在內(nèi)容重合，導致重復勞動與負擔加重，以及合規(guī)評估工作逐漸流于形式等深層次問題亦受到中證協(xié)關注。

面對挑戰(zhàn)，問卷也引導行業(yè)思考破局之道。在中證協(xié)向行業(yè)征集的提升合規(guī)管理有效性評估質(zhì)效的建議選項中，除全面修訂相關《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》及底稿、進一步厘清不同評估檢查的定位邊界、加強培訓等制度性措施外，“探索AI、智能體等新興技術在合規(guī)評估領域的應用”這一選項尤為引人注目，意味著利用科技賦能提升合規(guī)評估的穿透力與運轉效率，或已成為監(jiān)管與行業(yè)的共識。

業(yè)內(nèi)人士認為，合規(guī)評估是券商內(nèi)控體系的“試金石”。中證協(xié)年度調(diào)研旨在進一步推動證券公司將合規(guī)管理從一項被動滿足監(jiān)管要求的“成本中心”，真正轉化為主動防范風險、提升內(nèi)控質(zhì)量、增強核心競爭力的“價值創(chuàng)造中心”。